Prevención de Lavado de Activos

Santa Fe Casa de Valores S.A. rechaza de manera absoluta el uso de sus servicios para el lavado de activos o el financiamiento de delitos. Como sujeto obligado a reportar ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), mantenemos políticas y procedimientos para prevenir, detectar y reportar operaciones inusuales o injustificadas.

Cumplimos la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, su reglamento, las normas de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros aplicables al mercado de valores y las directrices emitidas por la UAFE.

Contamos con un Manual de Prevención de Lavado de Activos, un Oficial de Cumplimiento responsable del programa, una estructura de control interno y capacitaciones periódicas y obligatorias para todo nuestro personal.

Aplicamos procedimientos de debida diligencia para identificar y conocer a nuestros clientes, verificar su identidad y comprender el origen de sus recursos y el propósito de la relación.

Aplicamos debida diligencia ampliada en casos de mayor riesgo, como las Personas Expuestas Políticamente (PEP) y operaciones de naturaleza inusual.

Monitoreamos las operaciones de nuestros clientes para identificar aquellas que, por su cuantía, frecuencia o características, resulten inusuales o no guarden relación con su perfil, a fin de analizarlas y, de corresponder, reportarlas.

Remitimos a la UAFE los reportes que exige la normativa, incluidos los reportes de operaciones que superan el umbral establecido y los reportes de operaciones inusuales e injustificadas, dentro de los plazos y formatos previstos.

Conservamos los registros de identificación de clientes y de operaciones durante los plazos que establece la normativa. La información de los reportes y de las personas involucradas es reservada y se maneja con estricta confidencialidad.

Colaboramos con la UAFE, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros y demás autoridades competentes dentro del marco legal, y atendemos los requerimientos de información que formulen conforme a sus facultades.